La Banque nationale d’Ukraine (NBU) est généralement présentée dans les médias comme un bastion de la stabilité économique et le gardien de l’intégrité financière du pays. Beaucoup a été cassé dans le débat sur l’indépendance de la NBU. Aujourd’hui, le régulateur financier a d’énormes pouvoirs et une souveraineté dans la prise de décision, mais là où il y a de l’influence, il y a aussi beaucoup de possibilités. Et là où il y a beaucoup d’indépendance, la tentation est grande d’utiliser ces opportunités à des fins égoïstes.
Les décisions de la NBU et les liens de ses responsables avec des entreprises et des personnalités douteuses suggèrent généralement l’existence d’un groupe criminel organisé qui blanchit et siphonne des fonds, qui sont ensuite envoyés à l’étranger. Compte tenu de l’ampleur de ce groupe criminel organisé et des mécanismes utilisés, il est difficile d’imaginer que tout cela serait possible sans la participation de hauts fonctionnaires de la NBU. Selon l’enquête, toutes les preuves pointent vers Kateryna Rozhkova, la première directrice adjointe de la Banque nationale d’Ukraine, qui a été en charge de la division de surveillance de la banque pendant six ans.
L’étonnante générosité de la NBU envers une banque discrète
‘KIB’ est une banque discrète de taille moyenne. Elle se situe quelque part au milieu du classement des banques ukrainiennes, mais la plupart des Ukrainiens n’en ont probablement même pas entendu parler. Pendant ce temps, plusieurs faits montrent que «l’organisation Rozhkova» utilise la Commercial Industrial Bank PJSC (Kominbank ou KIB) comme centre de conversion pour le blanchiment d’argent sale. Ce stratagème génère l’essentiel des super-profits du groupe criminel organisé.
La Commercial Industrial Bank appartient à un certain Stefan Paul Pinter. Il en est devenu l’unique actionnaire en décembre 2018, détenant 100% des actions. Leur valeur nominale est estimée à 200 millions de hryvnias ukrainiennes (€6,22 millions.) Où il a obtenu l’argent pour acheter l’interdiction sera discuté plus loin dans l’article.
Dans le même temps, Cominbank bénéficie de la faveur particulière de la direction de NBU. En conséquence, immédiatement après l’acquisition de Pinter en décembre 2018, Kominbank a acheté des certificats de dépôt de la NBU pour 232 millions de hryvnias (€7,61 millions). Pinter a également reçu 1,4 milliard de hryvnia (€43,54 millions) prêt de refinancement de la NBU, garanti par des actifs d’une valeur de 3 milliards de hryvnias (€93,32 millions).
Des soupçons de blanchiment d’argent et d’évasion fiscale font l’objet d’enquêtes. Dans le même temps, selon les informations du Registre unifié des enquêtes préliminaires (UDRI), 158 affaires pénales ont fait l’objet d’enquêtes contre KIB au cours des deux dernières années. En 2019, la NBU a infligé une amende à KIB pour blanchiment d’argent, mais elle n’a infligé qu’une amende symbolique de 200 000 hryvnias (€6,221).
Kateryna Rozhkova a été nommée directrice adjointe de la Banque nationale par son ex-chef scandaleuse Valeria Gontareva spécifiquement pour superviser la relation avec Olga Khoroshylova, chef du bureau londonien d’Asters Law Limited, comme en témoignent les données sur les vols et les passages frontaliers. Ce partenariat se poursuit encore aujourd’hui.
Qui est Stefan Pinter ?
Pour comprendre la relation de la NBU avec la Cominbank, il faut en savoir plus sur son propriétaire, Stefan Pinter. Il est associé fondateur, PDG et directeur des investissements de GML International Limited, une société fondée en 1983 pour fournir des conseils aux entreprises et souverains, le recouvrement et la restructuration de dettes, des conversions de dettes et des investissements majeurs dans les marchés émergents. La société a ensuite élargi ses activités pour inclure la création et la structuration de nouvelles sources de financement pour les banques, les entreprises et les gouvernements des marchés émergents sur les marchés internationaux des prêts syndiqués, des obligations et du financement du commerce.
En 1996, GML a lancé son premier fonds d’investissement, suivi d’une série de fonds pour les prêts aux marchés émergents, les situations spéciales et le financement du commerce. Elle possède des bureaux de représentation à Kiev, Moscou, Gênes, Tbilissi, Istanbul, Almaty, Bucarest et Belgrade. En 2007, les ailes de conseil et de gestion ont été séparées dans la structure distincte de GML Capital LLP. GML International Limited agit en tant que membre gérant de GML Capital LLP.
La biographie de Pinter sur le site officiel de GML Capital indique qu’il a commencé sa carrière dans la finance d’entreprise en travaillant chez Kidder, Peabody & Co. à New York, qui a été suivie de trois ans de négociation d’euro-obligations syndiquées avec Kidder, Peabody International à Londres. Si, comme indiqué, il a rejoint GML en 1989, il s’avère que Pinter a travaillé chez Kidder au milieu des années 1980 – une période loin d’être idéale pour ce dernier.
En 1986, le Kidder est racheté par General Electric. La même année, un scandale très médiatisé a éclaté aux États-Unis en raison des rapports financiers frauduleux de Kidder dans le commerce d’obligations et les délits d’initiés. Le principal accusé dans l’affaire était le directeur exécutif de la société, Martin A. Siegel. Il a finalement plaidé coupable, mais a conclu un accord avec le procureur de l’époque Rudy Giuliani et a accepté de devenir un informateur du gouvernement et est entré dans le programme de protection des témoins. Au procès, il est apparu sous le nom de code “CS-1”.
Siegel a été condamné à une amende de 10 millions de dollars et a purgé deux mois de prison, mais son sort depuis lors n’est pas connu de manière fiable. Selon certaines informations, il s’est enfui à Londres. Après avoir rendu compte du scandale de la fraude, le New York Times, le 22 février 1987, a publié une photo de Siegel. Cela reste la seule photo connue de lui à être apparue dans le domaine public.
Les biographies de Siegel et Pinter sont similaires non seulement parce qu’ils ont tous deux travaillé, en même temps, pour Kidder, mais ils se sont également chevauchés chronologiquement lors du déménagement de New York à Londres. Pinter, le propriétaire de Commercial Industrial Bank, partage également l’allergie de Siegel à être photographié. Il n’y a qu’une seule photo de Pinter qui ait jamais été publiée. Dans son cas, une seule photo de lui aurait été prise et publiée au début des années 2000. En tant que tel, il ne peut être exclu que le propriétaire nominal de PJSC Commercial Industrial Bank, ‘Stefan Pinter’. est en fait Martin Siegel, le même homme qui a été condamné aux États-Unis il y a 35 ans pour fraude financière.
Où Pinter a-t-il trouvé l’argent pour acheter KIB ?
Étant donné que l’actif principal de Pinter est GML Capital, les états financiers de la société ont été demandés par les auteurs de cet article. Il s’est avéré que son bénéfice net pour 2019 et 2020 équivaut à seulement 80 millions de hryvnias (€2,48 millions). C’est pourquoi Pinter n’a pas pu investir 432 millions de hryvnias (13,44 millions d’euros) – 200 millions de hryvnias (6,22 millions d’euros) pour le capital autorisé et 232 millions de hryvnias (7,21 M€) pour acheter des certificats de dépôt de la Banque nationale d’Ukraine – au détriment des montants légaux.
Cette circonstance permet de considérer que l’origine des fonds investis n’a aucune preuve documentaire et, selon la Groupe d’action financière classification, peuvent être classées comme opérations douteuses ; en d’autres termes, la légalisation des fonds obtenus par des moyens illégaux.
Il s’est avéré qu’au cours de l’enquête, le régulateur bancaire ukrainien procède aujourd’hui à une inspection approfondie des opérations financières de KIB. Il est déjà clair que Pinter est un porte-drapeau de la banque, qui est utilisé par des fonctionnaires locaux corrompus pour se cacher.
Le pool d’actifs, d’une valeur de 3 milliards de hryvnias (93,3 M€), mérite également une attention particulière. Il s’avère que la banque possède 1 076 biens immobiliers, mais ils sont tous nantis dans le cadre de contrats de prêt et ne peuvent être considérés comme un «pool d’actifs» dans le cadre d’un financement public.
Puisqu’il incombe à Rozhkova, une femme considérée comme une spécialiste des questions liées à la diligence raisonnable en matière de vérification de la situation financière des banques, il est douteux que les faits ci-dessus lui aient échappé. Au lieu de cela, cela suggère le contraire : la Commercial Industrial Bank est spécifiquement utilisée par Rozhkova et ses associés pour obtenir un refinancement de l’État. Dans le même temps, l’argent reçu est ensuite retiré vers des juridictions étrangères (principalement le Royaume-Uni et les États-Unis).
Il y a aussi des raisons de croire que le montant de 432 millions de hryvnias (€13,44 millions) qui a été investi dans KIB – 200 millions de hryvnias (6,22 millions d’euros) pour le capital autorisé et 232 millions de hryvnias (7,21 €) pour l’achat de certificats de dépôt NBU – est l’argent de Rozhkova, et ses associés ont légalisé ces fonds par l’achat de la banque. C’est un signe clair, selon l’article 209, 212 du Code pénal de l’Ukraine, de la légalisation des biens obtenus par des moyens illégaux et l’évasion fiscale.
Le principal associé du groupe criminel organisé de Rozhkova est le co-associé d’un cabinet d’avocats
Alexey Didkovsky est avocat et co-gérant du cabinet d’avocats Asters. Les médias ont déjà écrit que cette firme fournit des services juridiques à la Banque Nationale et est largement récompensée pour ses services. En 2019, Asters a reçu 583 millions de hryvnias (€18,13 millions) de la Banque nationale. Les médias ukrainiens ont émis l’hypothèse que ce qui était inclus dans les honoraires élevés des avocats de Didkovsky étaient des pots-de-vin qui étaient ensuite remis aux juges en échange de décisions favorables. La presse a également supposé que l’entreprise était impliquée dans de nombreuses affaires douteuses liées au détournement de fonds budgétaires. En particulier, dans une affaire impliquant PrivatBank, la plus grande banque commerciale d’Ukraine. Didkovsky a déjà été publiquement accusé d’avoir blanchi de grosses sommes d’argent et d’avoir des liens avec des responsables de la NBU.
Les documents financiers de la société montrent que pendant trente-neuf mois (de janvier 2017 à mars 2021), la masse salariale du cabinet d’avocats Asters était de 808 318 747 hryvnias (€25,14 millions) ou plus de 20 millions de hryvnias (622 049 €) par mois. En 2021, les ventes des services du cabinet d’avocats Asters se sont élevées à 303 090 615 hryvnias (€9,42 millions).
Cela ressemble à un stratagème d’évasion fiscale par la constitution d’une masse salariale fictive et que l’entreprise opère comme un centre de conversion. Les preuves sont encore renforcées par le fait que le montant des transactions douteuses, que la société a retirées de l’impôt au cours des 40 derniers mois, s’élève désormais à 386 millions de hryvnias (€12 millions).
Les asters, en particulier, ont dépensé 372 millions de hryvnias (11,56 millions d’euros) sur les documents financiers comme les factures fiscales des fournisseurs (principalement les entreprises de restauration, le commerce de gros de produits alimentaires, la construction, le commerce de gros de matériel de bureau, etc.).
La plupart des transactions de paiement sont effectuées via des comptes en hryvnia dans Alfa-Bank et ProcreditBank en Ukraine. Il est possible de confirmer l’utilisation des comptes JSC d’Asters par le biais d’une enquête officielle menée par les autorités ukrainiennes, éventuellement avec la participation d’experts internationaux dans le domaine du blanchiment d’argent.
Ce qu’il convient de noter, cependant, c’est qu’un chroniqueur/blogueur bien connu et ancien officier du renseignement soviétique, Yuri Shvets, a ouvertement accusé Asters d’avoir des liens avec la Russie en novembre 2021. Cette accusation est venue de la propre utilisation par Shvets d’informations ouvertes et sources fermées des services de renseignement américains. Cette information est particulièrement préjudiciable pour Asters car elle ne fonctionne pas seulement pour l’État via Didkovsky, mais la direction de l’entreprise travaille en étroite collaboration avec Rozhkova.
Asters est également enregistrée au Royaume-Uni sous le nom d’Asters Law Limited. Une partie liée d’Asters Law Limited – Matthew Spencer – le propriétaire d’Epam International Limited à Londres – a acquis des actions de la société américaine Global Partners LP, qui a ensuite acheté les titres de créance d’Ukrzaliznytsia – la société publique ukrainienne des chemins de fer. Oksana Ilchenko, employée de longue date de Didkovsky, détient 20% de ses actions. Les 80 % restants appartiennent au britannique Epam.
Epam LLC, USREOU 37729756, est également enregistrée en Ukraine et il s’avère que les actions de Global Partners LP et les titres de créance d’Ukrzaliznytsia. Ces actions ont été indirectement acquises par Rozhkova et Didkovsky par l’intermédiaire d’hommes de paille.
Le mouvement d’argent par le biais d’entreprises associées au groupe criminel organisé Rozhkova nous permet de conclure que l’argent volé en Ukraine a été partiellement placé dans des actions d’individus non affiliés liés à Global Partners aux États-Unis dans le cadre du stratagème via Asters et Epam International Limited. , c’est-à-dire Matthew Spencer – pour un montant total de 314 millions de dollars. Un autre 15 millions de dollars a été placé dans le Growth Credit Fund Inc. par le biais du programme GML Capital, ou pour être plus précis : Stefan Pinter et Simon Milledge.
Où exactement le premier chef adjoint de la NBU a-t-il obtenu des sommes aussi importantes – cette histoire sera racontée dans notre prochaine série d’articles.
La source: www.neweurope.eu
